南方风机股份有限公司

　　2011 年度社会责任报告

　　一、公司介绍

　　南方风机股份有限公司(以下简称“南风股份”、“公司”或“本公司”)是于2008

　　年8月8日由佛山市南海南方风机实业有限公司整体变更设立的股份有限公司。

　　2009年9月20日,经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]954号文核准,

　　本公司首次公开发行2,400万股人民币普通股股票,发行价格为22.89元/股,共募

　　集资金净额为52,570.92万元。并于2009年10月30日在深圳证券交易所创业板上市

　　交易。

　　本公司系华南地区规模最大的专业从事通风与空气处理系统设计和产品开

　　发、制造与销售的企业,业务主要面向核电、地铁、隧道、风电叶片和大型工业

　　民用建筑五大领域。

　　本公司产品主要包括:(1)风机;(2)风阀、防火阀;(3)空气净化设

　　备(包括空气过滤器、除尘器、碘吸附器等);(4)空调处理末端设备(包括

　　风机盘管、风口、电加热器、表冷器等);(5)风力发电叶片;(6)其他辅助

　　设备(包括烘干设备、送排风管道、电控箱、集流装置、消声装置、软连接装置

　　等)。

　　本公司拥有南方风机研究所和南方风机检测实验室,具有较强的研究开发能

　　力和试验检测能力,其中南方风机检测实验室是国内通风与空气处理行业仅有的

　　三家经中国合格评定国家认可委员会认可的实验室之一。公司目前已获得了国家

　　核安全局颁发的核级风机和核级风阀产品的设计和制造许可证,是行业内率先获

　　得国家核安全局颁发证书的几家企业之一。2011年8月,本公司被认定为高新技

　　术企业。

　　本公司在核电、地铁、公路隧道等高端产品应用领域具有较强的市场竞争力

　　和较高的市场占有率。

　　在核电领域,经过多年的技术攻关,公司打破了国外对百万千瓦级机组核岛

　　HVAC系统设备的技术封锁和技术垄断,开发出百万千瓦级压水堆核电站核岛

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　　HVAC系统设备,并成功应用于岭澳核电二期,成为国内唯一掌握百万千瓦级机

　　组核岛HVAC系统设备关键技术并具有总承包经验的生产企业。目前,公司已经

　　成为广东岭澳核电二期(2*100万千瓦)、辽宁红沿河核电一期工程一二三四五

　　六号机组(6*100万千瓦)、福建宁德核电站工程一二三四号机组(4*100万千瓦)、

　　阳江核电站一期一二三四五六号机组(6*100万千瓦)核岛HVAC系统设备总承

　　包供应商。

　　公司是国内首家具有第三代EPR核电站的核岛通风与空气处理系统详细设

　　计和设备供货总承包能力的厂家,并获得了国内首座第三代核电技术广东台山

　　EPR核电站的核岛通风与空气处理系统详细设计和设备供货项目。

　　在地铁领域,借助CFD(计算机流体动力学)等技术,公司开发出大流量、

　　高压力、高效率、低噪音的地铁通风与空气处理系统产品。通过叶片和产品结构

　　的优化设计,系统运行更加安全,运行和维护成本更低,比普通产品可以节能约

　　8~10%。

　　在公路隧道领域,公司应用三元流动、变环量优化设计等技术,开发出占用

　　空间小、流阻小、效率高、平衡等级高的系列产品,以及在国内率先开发出公路

　　隧道用大型动叶可调机翼型风机。大型动叶可调机翼型风机与普通产品相比节省

　　耗电量约10%,并已经成功应用在世界双向最长的秦岭终南山隧道。

　　风电叶片领域,进一步开发出3.0MW以上叶片。通过在外形结构设计、产品

　　成型工艺等方面投入科研力量,保证产品在装机容量、能量转换效率和寿命等关

　　键指标达到国内领先水平。

　　展望未来,公司将抓住国家大力发展新能源产业的良好契机,充分利用资本

　　市场的融资平台,加快募集资金项目的建设,加大技术投入,积极创新,研发生

　　产高端领域的大型、高效、节能环保等高附加值、高可靠性、高科技含量的通风

　　与空气处理设备,满足国内制造业的不断进步和下游客户日益增长的需求,成为

　　国内领先的通风与空气处理设备制造商;同时充分利用资本市场的融资功能,加

　　快新产品的开发进度,扩大现有产品的生产能力,力争营业收入和净利润继续保

　　持持续快速增长。

　　二、股东权益保护

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　　(一)完善公司治理结构,为保护股东权益提供制度保障公司根据《公司法》、

　　《证券法》、《上市公司治理准则》等法律、法规的规定和要求,按决策系统、

　　执行系统、监督系统相互制衡的原则,组建了股东会、董事会、监事会以及经营

　　管理层,形成了一套较为完善的科学决策执行架构及组织管理机构。

　　公司制定了《股东会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、

　　《独立董事制度》、《董事会秘书工作制度》、《总经理工作细则》,明确界定

　　股东会、董事会、监事会职责范围、议事规则,使股东、董事、监事、定位明确、

　　权责分明。公司决策严格按规定程序进行,并保存有完整的、可核实的记录。

　　公司建立了完善的内部控制制度,制定了《募集资金管理办法》、《关联交

　　易决策制度》、《对外担保决策制度》、《公司投资者关系管理办法》等各项制

　　度,对募集资金管理、关联交易、对外担保、对外投资等事项进行了明确的规定,

　　为保护股东权益提供制度保障。

　　(二)切实履行信息披露义务,做好投资者关系管理

　　公司按照有关法律、法规及深圳证券交易所对上市公司信息披露的规定,制

　　定了《信息披露管理办法》,切实履行信息披露义务,并确保所披露信息的真实、

　　准确、及时以及完整,保证了公司股东和债权人对公司生产经营状况及所有重大

　　事项的知情权。

　　公司按照信息披露的有关规定提前告知股东大会召开的时间、地点和方式,

　　同时通过网络或其他方式,为股东参加股东大会提供便利。

　　为了加强公司与投资者之间的信息沟通,公司制定了《投资者关系管理办

　　法》,公平、公正对待所有投资者。

　　三、 职工权益保护

　　南风股份视员工为企业生存和发展最宝贵的资源,始终坚持“以人为本”,坚

　　持“德才兼备、岗位成才、用人所长”的人才理念,通过多种途径和渠道提高员工

　　社会生存综合能力,不断改善员工的工作环境、工作条件,为员工创造、提供广

　　阔的发展平台和施展个人才华的机会。在“以人为本”的核心价值观指引下,公司

　　形成了一系列行为准则和管理模式,关注员工健康、安全和满意度,实现员工与

　　企业共同成长、和谐发展,这些都成为增加企业活力和提升员工业绩的保证。

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　　公司秉承“专业专注、做好技术开发”的理念,使之成为员工之间的共事原则,

　　营造出自然与人文共融的一流工作环境。

　　(一)公司严格遵守新《劳动法》并按照有关法律法规的规定,与所有员工

　　签订《劳动合同》,办理医疗、养老、失业、工伤、生育等社会保险,为员工提

　　供健康、安全的生产和生活环境,切实维护员工的切身和合法利益。企业充分考

　　虑职工的切身困难,主动为员工解决生活问题。

　　(二)公司建立了合理的薪酬福利体系和完善的绩效考核体系,遵循同工同

　　酬、按劳分配、多劳多得的原则,做到公开、公平、公正,有效地激发了全体员

　　工的积极性和创造性。

　　(三)公司注重对员工安全生产和劳动保护,注重对员工安全教育与培训,

　　针对不同岗位每年定期为员工配备必要的劳动防护用品及保护设施,不定期地对

　　公司生产安全进行全面排查,并组织员工参加开展安全生产知识竞赛和消防安全

　　演练,有效提高员工的安全生产意识和自我保护能力。

　　(四)员工身体健康也是公司的关切点,公司每年组织医护人员来公司为全

　　体员工进行常规体检,发现问题及时复检、就诊,以确保员工的身心健康。公司

　　为女员工特别是处于“三期”女员工实行特别保护,在作息时间、考勤管理上实现

　　特殊待遇。针对员工的身体状况给予调整合适的工作岗位;夏天做好防暑降温措

　　施,伤病必访、婚丧必访、帮助困难员工等,处处给员工以家的温馨,体现公司

　　对员工的关心和人性化管理。

　　(五)公司非常重视与员工的沟通和交流,设立流动建议箱,组织员工满意

　　度调查、部门经理与员工进行一对一访谈等多种方式,倾听员工心声。

　　(六)公司积极开展各项文化娱乐活动,丰富员工的业余文化生活。不定期

　　举办羽毛球比赛、乒乓球比赛、篮球比赛等文体活动,陶冶员工情操,增强员工

　　的团队合作意识和集体荣誉感、增强员工的凝聚力和向心力。

　　(七)公司十分注重员工培训与职业规划,积极开展职工培训,组织员工参

　　加专业知识培训,鼓励和支持职工参加业余进修培训、提升自身素质和综合能力,

　　并为员工发展提供更多的机会和广阔的舞台。

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　　(八)公司重视职工权利的保护,依据《公司法》和公司章程等的规定,建

　　立职工监事选任制度,确保职工在公司治理中享有充分的权利;支持工会依法开

　　展工作,成立了职工代表大会,对工资、福利、劳动安全卫生、社会保险等涉及

　　职工切身利益的事项,通过职工代表大会等形式听取职工的意见,关心和重视职

　　工的合理需求;设立员工合理化建议箱,听取员工的意见和建议,公司与工会建

　　立集体工资协商制度等等,通过各种方式和途径,构建和谐稳定的劳资关系。

　　四、完善安全管理体系,加强安全生产

　　公司一直把安全生产作为可持续发展的头等要务,坚持“安全第一、预防为

　　主、综合治理,以人为本、科技兴安、安全发展”的安全工作方针。公司先后两

　　次派人参加劳动部门举办的生产安全员培训班。邀请专门的培训机构来公司对员

　　工进行质量知识、环境保护、劳动保护等内容的培训。建立劳动防护用品发放和

　　使用制度,并不定期进行现场使用情况检查,对违反规定的员工进行批评教育。

　　对事故处理坚持“四不放过”即事故的原因未分清不放过、责任未落实不放过、

　　相关人员未受到相应的教育不放过、没有相应的防范措施不放过。通过举办安全

　　事故典型事例报告会的型式强化对员工的安全教育,提高一线员工的劳动安全意

　　识和自我保护意识。

　　除了进一步完善劳保用品的发放制度外,公司还拨出专项资金用于改善工人

　　的劳动环境,通过生产车间设置金属隔离墙降低噪声对相邻班组的干扰;在班组

　　配置帆布屏障减少电焊弧光对邻近人员的光辐射,对操作人员起到很好的保护作

　　用。每年定期开展一次安全月活动。在活动月期间,公司开展了安全月动员大会,

　　安全意识图片宣传,安全意识教育培训,安全知识竞赛,安全先进个人评选,安

　　全先进个人班组评选,相关的应急预案演练,安全活动月总结与表彰大会等活动。

　　通过安全月活动,使公司员工,特别是一线生产员工的安全意识有了不同程度的

　　提高。公司员工在积极参与各项活动的同时,也向公司提了不少安全管理方面的

　　意见和建议,这些意见和建议,为公司的安全管理建设提供了有益的参考。

　　五、完善质量管理体系,确保生产过程及产品质量受控

　　本公司严格遵守《产品质量法》、国家及行业相关产品标准,为社会提供安

　　全、优质的产品。公司建立了完善的质量管理体系,公司一贯以来比较重视产品

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　　质量,早在 1998 年 9 月,公司便通过了 ISO9001 质量管理体系认证,并有效运

　　作至今。公司按照“以人为本,永创第一,用户满意”的质量方针,实行公司级、

　　部门级、班组级质量目标的层层分解和落实的目标管理。通过公司级、部门级《质

　　量管理考核细则》,对质量目标的完成情况进行定期考核,形成完善的监督机制。

　　通过制定公司级工艺规程、检验规程、操作方法等技术标准,实现生产和服务控

　　制的合理有效策划。在公司级技术标准的指导下,生产部门制定了各岗位工艺卡

　　片及临时工艺卡,对生产工艺控制的技术参数进行合理的调控,以满足不同用户

　　的特殊要求。

　　几年来,通过内部审核、管理评审、外部审核、两方评定等方式,公司在质

　　量管理方面保持了自我完善和持续改进,满足用户需求的能力不断提高,产品质

　　量稳定。

　　六、 环境保护和可持续发展

　　2011 年以来,公司认真贯彻落实科学发展观,在以往工作的基础上继续加

　　大对现有生产线的技术改造和污染综合防治力度。经过一年的努力,公司单位产

　　品原材料消耗、综合能耗和水耗以及污染物排放量均有较大幅度下降,环境保护

　　与节能减排工作成效显著。

　　随着公司的不断发展,公司领导层开始关注生产与环境的和谐,2004 年 12

　　月,通过整合 ISO14001、ISO9001、GB/T28001-2001 三个管理体系的文件, 2005

　　年 9 月获得了 ISO14001 和 OHSAS18001 体系证书。公司不计成本加大对环境保

　　护有关的设备投入。例如,公司先后进行车间通风系统改造;增加水冷降温系统;

　　增加粉尘收集系统;增加劳保用品的发放数量;增加消防器材的配置标准;实施

　　垃圾分类处理等。公司每年会聘请有资质的专业机构对本公司进行内外部环境进

　　行监测,监测结果显示,污水、噪声、工艺废气、粉尘、油烟排放均符合国家标

　　准。

　　鉴于我公司对环境保护工作的重视及业绩,公司多年来被评为“佛山市环境

　　保护模范企业”称号。

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　　七、 公共关系和社会公益事业

　　企业发展源于社会,回报社会是企业应尽的责任。公司注重企业的社会价值

　　体现,把为社会创造繁荣作为所应承担社会责任的一种承诺,以自身发展影响和

　　带动地方经济振兴。

　　(一)公司与社会各界保持密切合作,积极承担社会责任,参与“扶贫开发、

　　资助下岗职工再就业等社会公益事业,开展“学雷锋便民活动”,通过政府部门、

　　行业组织,积极向社会、社区捐款。

　　(二)公司除了积极参与社会公益事业外,还鼓励全体员工主动回馈社会,

　　参与各种形式的捐资、义工、便民活动,以支持各项慈善事业。

　　(三)积极、主动加强与政府主管部门、行业协会、监管机关的沟通与联系,

　　对相关部门根据法律、法规要求提出的监督和检查,都予以积极配合、协助,尽

　　到自身的责任与义务。公司在 2011 年度在技术与运营模式创新、提升企业核心

　　价值、规范行业标准等方面做了一些工作,也取得了一定的成绩。

　　展望未来,公司将继续紧抓国民经济持续快速增长所带来的发展机遇,加

　　快自身的发展。并以此次发布社会责任报告为契机,接受社会各界的监督,不断

　　完善公司社会责任管理体系建设,加强与各利益相关方的沟通与交流,继续支持

　　社会公益,扶助弱势群体,促进公司与社区的协调发展,合力创造更大的可持续

　　发展空间。

　　南方风机股份有限公司

　　二○一二年四月二十日

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